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基金经理老鼠仓 那些坑过你的老鼠仓基金经理,如今安在?

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近日,证监会通过官网发布公告,原博时基金管理有限公司下属博时精选股票证券投资基金经理马乐,构成利用未公开信息交易罪,非法获利1883万,被证监会实施终身市场禁入。

然而,坑过基民的老鼠仓基金经理远不止马乐一个。近年来,随着基金业的”捕鼠”风暴不断发酵升级,其他”硕鼠”经理,结局都如何呢?

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1、国内首例老鼠仓–上投摩根唐建

2007年5月,上投摩根基金经理唐建老鼠仓行为被证监会查实,非法获利共计1853万元,唐建也成为中国证券市场内幕交易被查处的第一人。

2008年4月,证监会公布对唐建老鼠仓案的处理决定:取消其基金从业资格,没收其违法所得并罚款50万元,并对其实行市场禁入。这是证监会对基金老鼠仓开出的处罚第一单,但当时刑法尚未有针对相关行为的规定,而证监会也没有对相关基金管理公司进行处罚。

2、从股评”黑嘴”到老鼠仓操盘手–融通基金张野

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2009年4月,在正式立案仅47个工作日后,证监会完成了对融通基金管理有限公司原基金经理张野老鼠仓案的调查和审理工作。证监会决定取消张野基金从业资格,没收其违法所得229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。基金经理老鼠仓融通基金亦被证监会基金部责令进行为期6个月的整改。基金经理老鼠仓

3、老鼠仓刑事第一案–长城基金韩刚

韩刚在2009年1月到8月担任长城基金久富证券投资基金经理期间,与妻子共同操作账户,并谋取私利,共涉及股票15只,非法获利30.3万元。

2011年5月,韩刚被判处有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元,成为中国基金业第一个因”老鼠仓”获刑的基金经理。

4、最出名的”硕鼠”–交银施罗德李旭利

曾与王亚伟齐名的李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日,利用职务之便,非法获利1071.6万元。在中国”打鼠史”上,李旭利案被认为是最为吊诡的一个。一般来说,老鼠仓基金经理通常会选择盘子较小的股票,而李旭利则是选择了工行、建行这样的航母蓝筹做老鼠仓。

值得一提的是,李旭利一案的审理过程颇为曲折,曾当庭翻供,称因公安胁迫使他不得不违心写下”莫须有”的虚假犯罪证词,而庭审也多次延期。2012年6月,一审判处李旭利有期徒刑四年,追缴违法所得,并处罚金1800万元。

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5、家人连带获刑第一案–交银稳健郑拓

2009年3月至7月间,郑拓借用关系人名下的账户,先于或同期买卖相同股票从中牟利,获利1242万余元。郑拓一审获刑3年罚600万;郑拓前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;郑拓前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。

6、最赚钱”硕鼠”–汇添富苏竞

原汇添富基金公司基金经理苏竞利用未公开信息非法获利金额3652万元,这是目前为止接受庭审的”老鼠仓”基金经理中,获利最高的基金经理。而最初,苏竞的启动资金仅为200万元左右。

2014年10月,一审法院判处苏竞有期徒刑2年6个月,追缴违法所得,并罚金3700万元。

对于早已习惯伤痛和欺骗的中国股民和基民们来说,老鼠仓从来不是什么秘密,更不是什么稀奇事。由于过去许多年来的监管缺位,无论是基金、券商还是保险,也不管是基金经理或者行业研究员,只要有近水楼台先得月的机会,多少都会和老鼠仓沾上点边。

基金经理老鼠仓行为无疑损害了基金持有人的权益,但遗憾的是,在目前的客观环境下,基民几乎无法对此提出索赔。业内人士表示,投资者可以尝试向基金经理或基金公司提出赔偿要求,但举证过程仍困难重重。

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